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2016年9月证券从业考试真题《金融市场基础》1

时间:2020-12-11 来源:互联网

小编为大家整理好了2016年9月证券从业考试真题金融市场基础》1,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,大家要努力。下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

2016年9月证券从业考试真题《金融市场基础》1

证券从业资格考试真题。试题部分

第1题:世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构。

A.商业贷款

B.金融定价

C.货币发行

D.发展援助

第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。

Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内

Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。

Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元

Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元

Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

Ⅰ、要求审查董事任职资格

Ⅱ、要求审查监事任职资格

Ⅲ、破产申请

Ⅳ、变更公司章程

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()

Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

Ⅳ、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名

A. Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

一棵大树经过一场雨之后倒了下来,原来是根基短浅。我们做任何事都要打好基础,才能坚固不倒。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。

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