证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题
学习过程中,做题是必不可少,做题才能检验所学知识点是否有掌握,下面乐考网就给大家分享一下证券从业的章节练习题!
1、集合资产管理业务的特点是()。Ⅰ.集合性,即证券公司与客户是一对多 Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性的区分Ⅲ.客户资产必须托管 Ⅳ.统一账户投资运作【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:集合资产管理业务的特点是:集合性,即证券公司与客户是一对多(Ⅰ正确);投资范围有限定性和非限定性的区分(Ⅱ正确);客户资产必须托管(Ⅲ正确);专门账户投资运作;比较严格的信息披露。
2、下列关于全国性社会保障基金的表述中,错误的是()。【选择题】
A.全国性社会保障基金主要投向国债市场
B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金
C.在大多数国家,社保基金只含全国性社会保障基金
D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:在大多数国家,社保基金分为两个层次:(1)国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金;(2)由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
3、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。【选择题】
A.10
B.15
C.20
D.25
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。
4、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。【选择题】
A.0.5%~5%
B.1%~5%
C.3%-5%
D.5%~10%
正确答案:A
答案解析:选项A正确:所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%?5%缴纳证券投资者保护基金。
5、中国证监会规定合格境内机构投资者中,证券公司的净资本与净资产比例不低于()。【选择题】
A.10%
B.30%
C.50%
D.70%
正确答案:D
答案解析:选项D正确:合格境内机构投资者申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等条件符合中国证监会的规定:(1)基金管理公司:净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金(以下简称基金)管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200 亿元人民币或等值外汇资产;(2)证券公司:各项风险控制指标符合规定标准;净资本不低于8亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%(D正确);经营集合资产管理计划(以下简称集合计划)业务达1年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!
扫描/长按下方二维码,即可获取考试报名、考试教材、考试押题等信息!