在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

金融市场基础知识

【单项选择题】

机构投资者包括()。

Ⅰ. 保险公司

Ⅱ. 投资基金

Ⅲ. 个人投资者

Ⅳ. 合格境外机构投资者

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 C

【答案解析】

机构投资者主要有政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者等。Ⅰ、Ⅳ项均属于机构投资者中的金融机构。

证券市场法律法规

【单项选择题】

下列说法正确的是()。

Ⅰ. 普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者

Ⅱ. 在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像

Ⅲ. 在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

Ⅳ. 在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】 A

【答案解析】

选项A正确：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。(2)通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!